GENEL NİTELİKLER VE İŞ TANIMI NCM Investment Menkul Değerler A.Ş ekibimize katılacak İstanbul/Şişli merkez ofisimizde Teftiş Biriminde görevlendirilmek üzere "Mevzuat ve Uyum Direktörü "pozisyonunda çalışma arkadaşı arıyoruz. Aranan Özellikler Nedir? Üniversitelerin İktisat, İşletme, Finans, Bankacılık veya ilgili bölümlerinden mezun, Sermaye piyasası mevzuatı, SPK düzenlemeleri,MASAK yükümlülükleri vediğer yasal gereklilikler konusunda uzman, Tercihen aracı kurum, portföy yönetim şirketi veyayatırım bankası bünyesindeen az 5 yıl mevzuat/uyum deneyimi bulunan, SPK İleri Düzey ve Türev Araçlar ve/veyaUyum Görevlisi Lisansı sahibi, Regülasyon takibi, iç kontrol, risk yönetimi ve etik uyum konularında deneyimli, Uluslararası mevzuat (MiFID II, FATCA, GDPR vb.) konularında bilgi sahibi, MS Office programlarını (özellikle Excel) etkin kullanabilen, Raporlama yapabilecek seviyede İngilizce bilen, İş Tanımı / Görev ve Sorumluluklar Şirket faaliyetlerinin SPK, Borsa İstanbul, Takasbank, MKK, MASAK ve ilgili tüm mevzuat hükümlerine uygunluğunu sağlamak, gerekli bildirimleri yürütmek, Uyum raporlarını (periyodik SPK bildirimleri, iç kontrol raporları, uyum raporu vb.) hazırlamak ve üst yönetim ile Yönetim Kurulu’na sunmak, Uyum politikalarını, prosedürleri ve kontrolleri oluşturmak, güncellemek ve uygulamasını izlemek, Uyum birimini yönetmek, iç kontrol süreçlerini yürütmek ve gerekli eğitimleri organize etmek, Şirket içi tüm birimlerle koordineli çalışarak yasal riskleri önceden tespit etmek ve gerekli önlemleri almak, Yeni mevzuat değişikliklerini takip ederek şirket süreçlerine entegrasyonunu sağlamak, Şüpheli işlem bildirimi (MASAK) süreçlerini yönetmek ve ilgili mevzuat çerçevesinde kurumun yükümlülüklerini yerine getirmek, İşlem kayıtlarını, müşteri hesaplarını, risk yönetimi uygulamalarını ve uyum süreçlerini incelemek, Yasal düzenlemelerdeki değişikliklerin kurumda doğru uygulanıp uygulanmadığını denetlemek, Denetim sonuçlarını üst yönetim ve ilgili birimlere sunmak.